Договор комиссии на продажу ценных бумаг
Фирма (Комиссионер) и Клиент (Комитент) устанавливают правовые отношения для совершения сделок с ценными бумагами. Фирма действует от своего имени и совершает сделки за вознаграждение в интересах Клиента. Договор определяет порядок расчетов и ответственность сторон.
Быстрая навигация
ДОГОВОР
комиссии на продажу ценных бумаг
|
г.
|
«» 2026 г.
|
______________________ в лице ______________________ , действующего на основании ______________________ , именуемый в дальнейшем «Фирма» (Комиссионер), с одной стороны, и ______________________ в лице ______________________ , действующего на основании ______________________ , именуемый в дальнейшем «Клиент» (Комитент), с другой стороны, именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили настоящий договор, в дальнейшем «Договор», о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. На основании настоящего договора Клиент поручает, а Фирма принимает на себя обязательство за вознаграждение совершать все необходимые юридические и иные действия, направленные на совершение сделок по приобретению и/или продаже ценных бумаг:
- вид ценной бумаги ____________________ ;
- тип ценной бумаги ____________________ ;
- полное наименование ____________________ ;
- эмитент ____________________ ;
- гарант ____________________ ;
- регистрационные номера ценных бумаг ____________________ ;
- номинальная стоимость ценной бумаги __________ рублей;
- гарантированный дивиденд (процент) по ценной бумаге __________ %;
- официальная дата выплаты дивидендов (процентов) « __________ » __________ 2020;
- количество __________ штук;
- вид поручения: ____________________ ;
- стоимость одной ценной бумаги __________ рублей;
- общая стоимость лота: __________ рублей;
- форма оплаты ценной бумаги ____________________ .
1.2. Клиент на основании настоящего договора-комиссии доверяет Фирме заключать от ее имени договора купли-продажи (биржевые контракты и т.п.) по продаже указанных в настоящем договоре ценных бумаг.
1.3. Клиент ____________________ Фирме производить разбитие лота по частям, в любой пропорции.
2. ОБЯЗАТЕЛЬСТВА СТОРОН
Клиент
2.1. В течении двух банковских дней с момента заключения настоящего договора передает Фирме документы, подтверждающие право собственности на ценные бумаги: либо бланки ценных бумаг, либо гарантию наличия ценных бумаг (справку о хранении ценных бумаг). Указанные документы передаются Фирме по акту приемки-передачи работ.
2.2. Обязуется на следующий банковский день с момента подписания настоящего договора предоставить на имя Фирмы доверенность на право распоряжаться ценными бумагами Клиента в рамках настоящего договора, представлять интересы Клиента и подписывать документы, связанные с перегистрацией ценных бумаг на имя Покупателя. Доверенность будет являться действительной только при предъявлении Фирмой договора купли-продажи, заключенного между Фирмой и Покупателем, а также документа, подтверждающего поступление на р/счет Фирмы денежной суммы от Покупателя по договору купли-продажи ценных бумаг.
2.3. В течении действия настоящего договора имеет право в одностороннем порядке прекратить его действие предварительно известив Фирму в письменном виде за __________ банковских дня.
2.4. Если имеет возражения по Извещению №1 переданному Фирмой, обязан в трехдневный срок с момента его получения сообщить о них в письменном виде Фирме. В противном случае Извещение считается принятым.
2.5. Если имеет возражения по Извещению №2 переданному Фирмой, обязан в момент получения извещения сообщить о них в письменном виде Фирме. В противном случае Извещение считается принятым.
2.6. В момент передачи Фирмой Извещения №2, при отсутствии письменных возражений обязан подписать акт приемки-передачи с Фирмой о выполнении ею своей работы по настоящему договору.
2.7. Обязуется предоставлять Фирме необходимую ей информацию, соблюдая при этом условия ее полноты, достоверности и своевременности.
Фирма
2.8. После подписания настоящего договора незамедлительно начинает работу по его исполнению, с обязательным выставлением заявки на одну из Фондовых Бирж.
2.9. Обязуется при исполнении настоящего договора соблюдать исключительно интересы Клиента, не использовать предоставляемые Клиентом возможности в своих собственных интересах или в интересах третьих лиц.
2.10. Обязуется предоставлять Клиенту необходимую ему информацию, соблюдая при этом условия ее полноты, достоверности и своевременности.
2.11. Обязуется незамедлительно извещать Клиента о наступлении обстоятельств, способных привести к ущемлению его интересов.
2.12. Обязуется при повреждении бланков ценных бумаг, возместить Клиенту ущерб в размере стоимости поврежденных бланков ценных бумаг.
2.13. Обязуется в течении __________ дней с момента заключения Фирмой договора купли-продажи ценных бумаг между Фирмой и Покупателем представить Клиенту Извещение №1 и копию договора купли-продажи.
2.14. Обязуется произвести перерегистрацию ценных бумаг Клиента на имя Покупателя только после поступления полной суммы денежных средств от Покупателя в счет оплаты приобретения ценных бумаг.
2.15. Обязуется в течении __________ дней с момента перерегистрации ценных бумаг на имя Покупателя перечислить денежную сумму Клиенту.
2.16. Обязуется в течении __________ дней с момента перечисления денежных средств Клиенту представить Клиенту Извещение №2 и копию документа, подтверждающего оплату.
2.18. Если ценные бумаги в соответствии с Правилами биржевой торговли сняты с торгов, Фирма в течении дня извещает Клиента в любой форме.
3. ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ
3.1. Клиент выплачивает Фирме вознаграждение в размере __________ % от суммы сделки с учетом НДС и дополнительно __________ % от разницы превышения цены продажи над стартовой ценой.
3.2. Клиент уплачивает Бирже регистрационный сбор в размере, предусмотренном Биржей, на которой реализовано поручение Клиента.
3.3. Клиент в равных долях с Покупателем оплачивает затраты, связанные с перерегистрацией оговоренного в настоящем договоре ценных бумаг на имя Покупателя.
3.4. Оплата вознаграждения, биржевого регистрационного сбора и затрат по перерегистрации ценных бумаг на имя Покупателя производится самой Фирмой путем списания с общей поступившей на р/счет Фирмы денежной суммы от Покупателя по договору купли-продажи заключенного между Фирмой и Покупателем.
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
4.1. В случае невыполнения Клиентом п.2.1 – договор остается Фирмой без исполнения.
4.2. В случае невыполнения п. 2.2 Клиент выплачивает Фирме штраф в размере __________ рублей и оплачивает все убытки Покупателю.
4.3. В случае невыполнения Клиентом п. 6.5 – договор остается Фирмой без исполнения.
4.4. В случае, если Клиент не известил Фирму в письменном виде о расторжении настоящего договора (п. п. 2.3) и Фирма совершила продажу ценных бумаг Клиента до окончания срока действия настоящего договора, сделка признается действительной и Клиент не имеет право предъявить претензии к Фирме.
4.5. В случае невыполнения Клиентом п. 2.6, но при официальном выполнении Фирмой своей работы по настоящему договору, акт приемки-передачи работ считается подписанным.
4.6. Фирма, в случае просрочки срока, указанного в п. 2.13, выплачивает штраф в размере __________ % от суммы сделки по договору купли-продажи.
4.7. В случае, если Фирма производит перерегистрацию ценных бумаг Клиента на имя Покупателя без официально подтвержденного поступления денежной суммы от Покупателя в счет оплаты ценных бумаг на р/счет Фирмы, Фирма уплачивает Клиенту штраф в размере __________ % от суммы сделки по договору купли-продажи и производит перерегистрацию ценных бумаг на имя Клиента. Все расходы, связанные с перерегистрациями, несет Фирма.
4.8. В случае, если Фирма не приступила к перерегистрации ценных бумаг на имя Покупателя после официального поступления денежной суммы Покупателя на р/счет Фирмы, Фирма уплачивает Клиенту пеню в размере __________ % от суммы сделки по договору купли-продажи за каждый день просрочки, но не более __________ % в целом.
4.9. В случае задержки исполнения п. 2.15 предназначенной Клиенту за проданные ценные бумаги, Фирма уплачивает Клиенту пеню в размере __________ % от суммы сделки по договору купли-продажи за каждый день просрочки, после даты официальной перерегистрации акций на имя Покупателя, но не более __________ %.
4.10. Фирма, в случае просрочки срока, указанного в п. 2.16, выплачивает штраф в размере __________ % от суммы сделки по договору купли-продажи.
4.11. В случае просрочки срока оплаты Фирмой платежей, оговоренных в п. 3, все штрафные санкции, возникшие по этой причине, уплачивает Фирма.
4. 12 Фирма не несет ответственности в случаях, если поручение на продажу не будет выполнено, либо будет выполнено частично из-за отсутствия спроса на продаваемые Клиентом ценные бумаги.
5. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ РАСЧЕТОВ И ПОСТАВКИ АКЦИЙ
5.1. Фирма имеет право заключать сделку по продаже ценных бумаг как на биржевом, так и на внебиржевом рынке.
5.2. Фирма при заключении договора купли-продажи руководствуется только интересами Клиента.
5.3. Фирма в течении двух банковских дней с момента заключения ею с Покупателем договора купли-продажи извещает об этом Клиента по форме Извещения №1 и предоставляет копию договора купли-продажи.
5.4. Покупатель на основании договора купли-продажи перечисляет в течении __________ дней с момента заключения вышесказанного договора на р/счет Фирмы денежную сумму, предназначенную для покупки ценных бумаг.
5.5. После поступления денежных средств от Покупателя на р/счет Фирмы, Фирма приступает к перерегистрации ценных бумаг на имя Покупателя.
5.6. После официальной перерегистрации ценных бумаг на имя Покупателя, Фирма перечисляет денежную сумму, принадлежащую Клиенту за проданные ценные бумаги на р/счет Клиента.
5.7. После официального перечисления Фирмой денежных средств на р/счет Клиента, Фирма предоставляет Клиенту Извещение №2, а также между Фирмой и Клиентом составляется акт приемки-передачи выполненных работ.
6. ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ
6.1. Клиент подтверждает, что Фирма известила о порядке и ставках налогообложения по продаже ценных бумаг, принятых в РФ.
6.2. Клиент подтверждает, что Фирма известила о всех рисках, связанных с инвестированием в ценные бумаги и их продажей.
6.3. Фирма гарантирует, что она и ее сотрудники имеют право на совершение посреднических операций на рынке ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством, а также является членом Московской центральной фондовой биржи.
6.4. Клиент имеет право изменить условия данного поручения, если к моменту изменения условий данное поручение не было выполнено Фирмой.
6.5. После заключения настоящего договора утрачивает право распоряжаться данными ценными бумагами и производить с ними любые действия, как например: отчуждать любым способом без уведомления Фирмы не позднее, чем за __________ дня до момента совершения акта отчуждения, а также сдавать в залог, передавать по доверенности, портить или самостоятельно заполнять бланки ценных бумаг, предложенных к продаже без согласования с Покупателем а также производить любые иные действия до окончания срока действия настоящего договора или полностью в случае их продажи.
7. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ СПОРОВ
7.1. Все разногласия по настоящему договору решаются путем переговоров.
7.2. В случае невозможности урегулирования спора мирным путем он разрешается в порядке, установленном законодательством РФ.
8. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ СВЯЗИ
8.1. Связь между сторонами осуществляется через ответственных лиц Клиента и брокера Фирмы. Эти лица несут полную ответственность за совершенные ими действия. Фирма связывается с Клиентом непосредственно, либо через своего регионального представителя, имеющего доверенность Фирмы.
Клиент для связи с Фирмой выделяет следующих лиц:
- Ф.И.О. ______________________
- Телефон ______________________
- Время для связи ______________________
Фирма для связи с Клиентом выделяет следующих лиц:
- Ф.И.О. ______________________
- Телефон ______________________
- Время для связи ______________________
8.2. Поручения, извещения и другие документы, подписанные руководителем и главным бухгалтером, заверенные печатью и переданные противоположной стороне посредством факсимильной связи (телефаксом) признаются сторонами полноценными юридическими документами.
9. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
9.1. Срок действия настоящего договора начинается датой его подписания и заканчивается «______» __________ 2026 г. Договор составлен в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу, по одному для каждой из сторон.
10. ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
|
Фирма
Юр. адрес:
Почтовый адрес:
ИНН:
КПП:
Банк:
Рас./счёт:
Корр./счёт:
БИК:
|
Клиент
Юр. адрес:
Почтовый адрес:
ИНН:
КПП:
Банк:
Рас./счёт:
Корр./счёт:
БИК:
|
11. ПОДПИСИ СТОРОН
|
Фирма
|
Клиент
|
Какие документы обычно идут вместе с договором комиссии на продажу ценных бумаг
Комплект для брокерской комиссии на продажу ценных бумаг включает базовый договор комиссии, приложение с параметрами лота, акт приёмки и соглашение о расторжении.
В комплекте
4
документов и форм, которые обычно идут рядом с этим шаблоном.
Обязательно
2
Еще 2 документов могут понадобиться дополнительно.
С чего начать
Сначала откройте обязательные документы. Потом добавьте те, что нужны именно в вашей ситуации.
Базовый договор комиссии для сверки общей комиссионной модели при продаже ценных бумаг через брокера.
Обычно с него начинают.
Фиксирует вид и количество бумаг, минимальную цену продажи и порядок расчётов по итогам реализации.
Помогает вынести детали в отдельный документ.
Подтверждает исполнение брокерского поручения по продаже ценных бумаг и перечисление вырученных средств комитенту.
Нужен, чтобы зафиксировать результат или этап.
Оформляет досрочное прекращение договора, если поручение на продажу бумаг отзывается до нахождения покупателя.
Помогает корректно закрыть этап или отношения.
Когда подходит этот шаблон
Шаблон подходит, когда владелец ценных бумаг (Комитент) хочет продать акции или иные бумаги через посредника — брокерскую фирму (Комиссионера), которая действует от своего имени, но в интересах и за счёт Комитента. Комиссионер сам заключает договор купли-продажи с покупателем, перерегистрирует бумаги и перечисляет вырученные средства Комитенту. Шаблон не подходит, если стороны хотят, чтобы посредник действовал от имени самого владельца бумаг — в этом случае нужен договор поручения.
Договор охватывает как биржевой, так и внебиржевой рынок. Он применим для продажи акций, облигаций и иных именных или документарных бумаг с чётко определёнными параметрами лота: вид, количество, номинал, стартовая цена.
- Стороны: юридические лица — брокерская фирма (Комиссионер) и владелец бумаг (Комитент)
- Фирма обязана выставить заявку на фондовую биржу сразу после подписания (п. 2.8)
- Клиент передаёт бланки бумаг или справку об их хранении в течение двух банковских дней (п. 2.1)
- Перерегистрация на покупателя происходит только после зачисления полной суммы на счёт Фирмы (п. 2.14)
- Вознаграждение включает процент от суммы сделки плюс бонус за превышение стартовой цены (п. 3.1)
- Клиент утрачивает право самостоятельно распоряжаться бумагами на весь срок действия договора (п. 6.5)
Что проверить перед подписанием
Главный риск Комитента — преждевременная перерегистрация бумаг до получения оплаты. Договор прямо запрещает Фирме переоформлять бумаги без подтверждённого поступления денег (п. 2.14), а за нарушение предусмотрен штраф и обратная перерегистрация за счёт Фирмы (п. 4.7). Важно убедиться, что конкретные размеры штрафов и сроки заполнены, а не оставлены пустыми.
- Заполнить все параметры лота в п. 1.1: вид, количество, номинал, стартовую цену и форму оплаты
- Указать конкретные сроки в п. 2.13, 2.15, 2.16 — сколько дней Фирма обязана предоставить Извещения №1 и №2
- Проставить размеры штрафов в п. 4.2, 4.6–4.10, иначе санкции фактически не будут работать
- Проверить наличие лицензии Фирмы на брокерскую деятельность — гарантия п. 6.3 не заменяет проверку
- Согласовать в п. 1.3, разрешено ли Фирме дробить лот на части
- Убедиться, что доверенность по п. 2.2 оформляется одновременно с договором, а не после
Частые вопросы
Выдержки из законов РФ
По договору комиссии одна сторона (комиссионер) обязуется по поручению другой стороны (комитента) за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счёт комитента.
Определяет правовую природу договора: Фирма действует от своего имени, поэтому именно она является стороной сделки с покупателем, а не Клиент.
Основание: ГК РФ
Смежные документы
Если нужен близкий по смыслу шаблон, посмотри другие документы из этого раздела.
Документ закрепляет комиссионную модель на покупку ценных бумаг, при которой Комиссионер действует от своего имени, но за счёт Комитента. Стороны заранее согласуют параметры сделок, порядок расчётов, отчётность Комиссионера и возмещение сопутствующих расходов. Договор также помогает определить пределы полномочий, размер вознаграждения и последствия нарушения указаний Комитента.
Документ закрепляет комиссионную модель на продажу долларов США, при которой Комиссионер действует от своего имени, но за счёт Комитента. Стороны заранее согласуют параметры сделок, порядок расчётов, отчётность Комиссионера и возмещение сопутствующих расходов. Договор также помогает определить пределы полномочий, размер вознаграждения и последствия нарушения указаний Комитента.
Документ закрепляет комиссионную модель на приобретение судна, при которой Комиссионер действует от своего имени, но за счёт Комитента. Стороны заранее согласуют параметры сделок, порядок расчётов, отчётность Комиссионера и возмещение сопутствующих расходов. Договор также помогает определить пределы полномочий, размер вознаграждения и последствия нарушения указаний Комитента.
Документ закрепляет комиссионную модель на реализацию товара для мобильных телефонов, при которой Комиссионер действует от своего имени, но за счёт Комитента. Стороны заранее согласуют параметры сделок, порядок расчётов, отчётность Комиссионера и возмещение сопутствующих расходов. Договор также помогает определить пределы полномочий, размер вознаграждения и последствия нарушения указаний Комитента.