Договор на брокерское обслуживание
Брокер заключает договор с Клиентом о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг. Брокер совершает сделки от имени и за счет Клиента. Договор устанавливает вознаграждение, порядок отчетности, ответственность сторон и полномочия Брокера.
Быстрая навигация
ДОГОВОР
на брокерское обслуживание
|
г.
|
«» 2026 г.
|
______________________ в лице ______________________, действующего на основании ______________________, именуемый в дальнейшем «Брокер», с одной стороны, и ______________________ в лице ______________________, действующего на основании ______________________, именуемый в дальнейшем «Клиент», с другой стороны, именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили настоящий договор, в дальнейшем «Договор», о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Брокер по поручению Клиента принимает на себя права и обязанности по оказанию брокерских услуг на рынке ценных бумаг.
1.2. Содержанием брокерских услуг является деятельность Брокера по продаже ______________________ от имени и за счет клиента, который в свою очередь, оплачивает услуги Брокера при условии выполнения заказа.
1.3. Клиент предлагает к продаже:
- Вид ценной бумаги ____________________ ;
- Эмитент ____________________ ;
- Номинал ____________________ ;
- Количество ____________________ ;
- Минимальная цена продажи (за ед.) ____________________ ;
2. КЛИЕНТ
2.1. Клиент гарантирует права собственности на представленные к продаже ______________________ .
2.2. Клиент имеет право до начала и в процессе биржевых торгов вносить изменения в условия продажи, если эти изменения не противоречат настоящему Договору, и обязан уведомить Брокера об этих изменениях в письменном виде в течение __________ дней.
2.3. Клиент оплачивает услуги Брокера в размере __________ % от общей стоимости сделки не позднее 5 дней после заключения Брокером окончательного двухстороннего договора. В случае совершения сделки через биржу Клиент оплачивает бирже __________ % от суммы сделки в течение 5 дней. Клиент перечисляет Брокеру гербовый сбор в размере __________ % в течение 5 дней.
2.4. На время действия Договора Клиент теряет право на распоряжение ____________________ , представленными к продаже. Если же Клиент нарушает это условие, то он оплачивает Брокеру неустойку в размере ____________________ .
3. БРОКЕР
3.1. Брокер выполняет свои обязательства перед Клиентом до получения письменного уведомления о снятии заказа с торгов Клиентом.
3.2. Настоящий Договор является Доверенностью Брокеру на распоряжение ____________________ .
3.3. В случае, если Брокер осуществляет сделку по более выгодной цене, чем заданная, Клиент в качестве вознаграждения выплачивает Брокеру дополнительно к __________ % от суммы сделки еще __________ % от суммы, превышающей заданную.
3.4. Брокер обязуется после каждого биржевого дня предоставлять Клиенту информацию о выполнении его заказа.
3.5. Брокер не несет ответственности за невыполнение поручения Клиента вследствие сложившейся конъюнктуры.
4. ИМУЩЕСТВЕННАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
4.1. Стороны несут материальную ответственность за невыполнение ими условий настоящего Договора, и в случае их нарушения обязаны возместить другой стороне все убытки, возникшие по их вине.
4.2. Если Брокер не реализует заказ по не зависящим от него причинам, то Клиент оплачивает брокерской форме услуги Брокера в размере ____________________ .
4.3. В случае просрочки Клиентом оплаты брокерской фирме услуг Брокера, Клиент выплачивает брокерской фирме пеню в размере 0,1% от общей суммы сделки за каждый день просрочки, но не более 2%.
4.4. Если Клиент в установленный срок не оплатил вознаграждение Брокеру, гербовый сбор и услуги биржи, брокер имеет право списать соответствующие суммы со счета Клиента в без акцептном порядке в течение 2-х месяцев с момента возникновения права требования.
5. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ СПОРОВ
5.1. Стороны договорились принимать все меры к устранению разногласий между ними путем двухсторонних переговоров.
5.2. В случае, если стороны не достигли взаимного согласия, споры рассматриваются в соответствии с действующим законодательством.
6. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
6.1. Договор вступает в силу с момента подписания.
6.2. Договор действует до « __________ » __________ 20 __________ г.
6.3. Действие настоящего Договора может быть прекращено по взаимному соглашению сторон.
7. АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
8. ПОДПИСИ СТОРОН
|
Брокер
|
Клиент
|
Какие документы обычно идут вместе с договором на брокерское обслуживание
Комплект включает базовый договор оказания услуг, расчёт стоимости брокерских услуг, акт приёмки и соглашение о расторжении.
В комплекте
5
документов и форм, которые обычно идут рядом с этим шаблоном.
Обязательно
3
Еще 2 документов могут понадобиться дополнительно.
С чего начать
Сначала откройте обязательные документы. Потом добавьте те, что нужны именно в вашей ситуации.
Базовый договор возмездного оказания услуг — ориентир для сравнения предмета, вознаграждения и ответственности по брокерскому договору.
Обычно с него начинают.
Расчёт брокерского вознаграждения, биржевых комиссий и дополнительного вознаграждения при превышении минимальной цены.
Помогает вынести детали в отдельный документ.
Поручение с перечнем ценных бумаг, условиями продажи и полномочиями брокера.
Помогает вынести детали в отдельный документ.
Акт приёмки брокерских услуг — фиксирует результаты исполнения поручения клиента на рынке ценных бумаг.
Нужен, чтобы зафиксировать результат или этап.
Соглашение о расторжении договора на брокерское обслуживание по взаимному согласию сторон.
Помогает корректно закрыть этап или отношения.
Когда подходит этот шаблон
Шаблон предназначен для оформления отношений между профессиональным брокером (лицензированной организацией) и клиентом, желающим продать ценные бумаги на бирже. Брокер действует от имени и за счёт клиента, то есть совершает сделки в рамках поручения. Шаблон НЕ подходит для доверительного управления активами (когда брокер принимает самостоятельные инвестиционные решения) и для договоров с физическими лицами в рамках розничного инвестирования через мобильные приложения.
Договор ориентирован на разовую операцию продажи конкретного пакета ценных бумаг, а не на долгосрочное абонентское обслуживание. В нём устанавливается минимальная цена продажи, механизм дополнительного вознаграждения при превышении плановой цены и порядок ежедневной отчётности брокера.
- Брокер действует от имени и за счёт клиента (п. 1.2), что отличает его от агента, действующего от своего имени
- Клиент теряет право распоряжаться бумагами на весь срок договора (п. 2.4) — нарушение влечёт неустойку
- Предусмотрено дополнительное вознаграждение брокеру за продажу выше минимальной цены (п. 3.3)
- Договор является доверенностью брокеру на распоряжение ценными бумагами (п. 3.2)
- Брокер обязан ежедневно информировать клиента о ходе торгов (п. 3.4)
- Не подходит для покупки бумаг клиентом — шаблон регулирует только продажу
Что проверить перед подписанием
Главный риск — отсутствие ограничения ответственности брокера при неблагоприятной рыночной конъюнктуре: п. 3.5 прямо освобождает брокера от ответственности за невыполнение поручения вследствие сложившейся конъюнктуры. Клиент должен понимать, что при падении рынка брокер не обязан возмещать разницу между ожидаемой и фактической ценой продажи.
- П. 1.3 — укажите точный вид ценных бумаг, эмитента, количество и минимальную цену продажи
- П. 2.3 — зафиксируйте процент вознаграждения брокера, процент гербового сбора и биржевой комиссии
- П. 3.2 — договор одновременно является доверенностью; проверьте, достаточно ли этого по регламенту биржи
- П. 3.3 — согласуйте процент дополнительного вознаграждения при продаже выше минимальной цены
- П. 4.2 — установите размер компенсации брокеру при нереализованном заказе не по его вине
- П. 6.2 — укажите конкретную дату окончания договора, соответствующую планируемому сроку торгов
Частые вопросы
Выдержки из законов РФ
Брокерской деятельностью признаётся деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.
Именно эта норма определяет правовую природу отношений по договору: брокер — профессиональный участник рынка ценных бумаг, действующий на основании поручения клиента (п. 1.1–1.2 договора).
Основание: ФЗ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»
Полезные статьи по теме
Разборы по условиям, рискам и типичным ошибкам вокруг этого шаблона.
Практическая инструкция для заказчика: как оформить односторонний отказ от договора услуг по ст. 782 ГК РФ, что написать в уведомлении, как доказать вручение, как определить дату прекращения, как закрыть доступы и материалы и как посчитать аванс и фактические расходы без нового спора о деньгах.
Практический разбор, как корректно оформить расторжение по соглашению сторон: какую дату прекращения выбрать, как закрыть расчеты, акты, имущество, ключи и доступы, и как сформулировать финальный текст так, чтобы спор не вернулся через месяц уже вокруг выезда, депозита или последней оплаты.
Разбор формулировок и практических признаков, из-за которых гражданско-правовой договор начинает выглядеть как трудовой: подчинение, график, рабочее место, процесс вместо результата, постоянные обязанности, размытая приемка и неверно выбранная модель услуг или подряда.
Смежные документы
Если нужен близкий по смыслу шаблон, посмотри другие документы из этого раздела.
Брокер оказывает клиенту услуги по совершению сделок на рынке ценных бумаг на основании его поручений. Клиент обеспечивает наличие денежных средств или активов и принимает на себя риск инвестиционных решений в пределах договора. Документ регулирует порядок расчетов, предоставление отчетов и ответственность сторон за нарушение условий брокерского обслуживания.
Исполнитель оказывает услуги Заказчику. Услуги включают информационное и консультационно-справочное обслуживание. Договор определяет обязанности сторон, оплату и сроки.
Исполнитель оказывает заказчику услуги по продвижению его изданий на рынке печатной продукции. В объем работ могут входить рассылка рекламных материалов, размещение информации в торговых точках и иные мероприятия по стимулированию спроса. Договор определяет формат отчетности, порядок оплаты и ответственность сторон за нарушение согласованного плана продвижения.
Договор регулирует техническое обслуживание изделий в гарантийный и послегарантийный период с распределением обязанностей между продавцом и покупателем. Ключевые условия здесь - перечень изделий, порядок заявок, сроки обслуживания и распределение расходов на работы и запасные части.