Справка о цепочке собственников и бенефициарах
Справка помогает раскрыть сведения о собственниках, участниках и конечных бенефициарах компании в корпоративном или закупочном контуре.
Эту форму обычно используют вместе с основным документом.
Ниже — комплект документов, которые обычно нужны вместе с этой формой.
Быстрая навигация
Справка о цепочке собственников и бенефициарах
Приложение № ____ к договору от «___» __________ 20___ г.
СПРАВКА О ЦЕПОЧКЕ СОБСТВЕННИКОВ И БЕНЕФИЦИАРАХ
Компания: ____________________. ИНН: ____________________. ОГРН: ____________________. Уполномоченное лицо составило настоящую справку о корпоративной структуре владения и контроля.
1. Сведения об участниках и бенефициарах
- Участник / акционер (ФИО или наименование): ___________
- Размер доли / пакет акций (%): ________________________
- Конечный бенефициарный владелец (ФИО): ________________
- Основание владения или контроля: ______________________
2. Подтверждающие документы
- Выписка из ЕГРЮЛ (дата): _______________________________
- Устав / учредительный договор (редакция): _____________
- Реестр акционеров или участников (дата): ______________
- Нотариально заверенная схема владения: ________________
- Паспорт / документ конечного бенефициара: _____________
Справка предоставляется для раскрытия корпоративной структуры и должна обновляться не позднее 10 рабочих дней после изменения состава участников, акционеров или конечных бенефициаров.
|
Уполномоченное лицо компании /
|
Дата «» 20 г.
|
С чем использовать справку о собственниках
Такая справка обычно нужна не сама по себе, а внутри корпоративного, закупочного или комплаенс-сценария рядом с основным договором.
В комплекте
1
документов и форм, которые обычно идут рядом с этим шаблоном.
Обязательно
0
Еще 1 документов могут понадобиться дополнительно.
С чего начать
Сначала откройте обязательные документы. Потом добавьте те, что нужны именно в вашей ситуации.
Когда подходит этот шаблон
Шаблон используется компанией-контрагентом, которую запрашивают о раскрытии структуры владения — банком, крупным заказчиком, государственным заказчиком или иностранным партнёром в рамках процедур KYC или антикоррупционного комплаенса. Документ раскрывает цепочку от юридического лица до конечного физического лица-бенефициара.
Шаблон не подходит для раскрытия сведений о бенефициарах по требованию Росфинмониторинга в рамках 115-ФЗ — там применяется специальная форма; а также не заменяет нотариально заверенный перевод учредительных документов для иностранных контрагентов.
- Раскрытие структуры владения при прохождении банковского KYC (know your customer)
- Предквалификация в корпоративных закупках крупных компаний и госпредприятий
- Предоставление сведений иностранному партнёру при due diligence перед сделкой
- Подтверждение отсутствия аффилированности с заказчиком в государственных закупках
- Раскрытие бенефициаров при получении лицензий или разрешений отраслевых регуляторов
Что проверить перед подписанием
Главный риск — неполное раскрытие цепочки: если компания указала только прямого участника-юрлицо, не раскрыв физическое лицо на вершине цепочки владения, получатель справки (банк, заказчик) вправе считать её недостоверной и отказать в сделке или заблокировать счёт. Каждый уровень владения выше 25% должен быть раскрыт до конечного физлица.
- Цепочка завершается физическим лицом: нет «тупиков» в виде офшора без конечного бенефициара
- Доли указаны в процентах для каждого уровня, а не только на первом уровне
- Документальное основание: для каждого уровня указан подтверждающий документ (выписка из ЕГРЮЛ, реестр акционеров)
- Актуальность: дата справки соответствует текущему составу участников
- Подпись: справку подписывает генеральный директор, а не рядовой сотрудник
Частые вопросы
Выдержки из законов РФ
Юридические лица обязаны располагать информацией о своих бенефициарных владельцах и принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 настоящего Федерального закона.
Прямо обязывает юридические лица знать и документировать информацию о конечных бенефициарах. Справка является исполнением этой обязанности.
Основание: Федеральный закон № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём»
Смежные документы
Если нужен основной договор или близкий по смыслу шаблон, открой соседние документы.
Раскрытие сведений о бенефициарных владельцах и структуре собственности юридического лица для целей комплаенса и ПОД/ФТ.
Акт содержит общие сведения о многоквартирном доме. Он описывает техническое состояние имущества собственников. Акт применяется в управлении домом.
Шаблон договора с управляющей компанией МКД. Охватывает содержание общего имущества, коммунальные услуги, права собственников и порядок расчётов.